MEDLEX.BY project
Сопровождение индустрии здравоохранения, медицины и фармацевтики

. Служебные расследования

Современные практики комплаенса и форензик (forensic) идентифицирующие признаки злоупотреблений.

. Корпоративное мошенничество

Независимый взгляд со стороны, позволяющий идентифицировать угрозы, доказать злоупотребления и выявить ущерб
Форензик — это комплекс мер, которые направлены на выявление корпоративного мошенничества, неправомерных действий сотрудников и коррупции в компании. Как правило речь идет о следующих обстоятельствах:

  • воровство и неправомерная эксплуатация активов компании
  • конфликт интересов
  • мошенничество и внутренняя коррупция (откаты и т.п.)
  • фальсификация / манипуляция отчетностью
Корпоративное мошенничество может быть в любых сферах / операциях компании независимо от подразделений, например:

  • продажи: предоставление неправомерных скидок или отсрочек, манипуляция с показателями с целью получения бонусов, намеренная отгрузка неблагонадежным клиентам и т.п.
  • закупки: "классические" откаты, манипуляция тендерными процедурами, неправомерное использование упрощенных "схем" закупок и т.п.
  • маркетинг: завышение стоимости закупаемых услуг у провайдеров маркетингового сервисам, рекламных агентств, рискованные операции с интеллектуальной собственностью и т.п.
  • логистика и производство: манипуляция с потерями, остатками и списаниями, воровство и фальсификация результатов инвентаризаций и т.п.
. Служебные расследования
Полный цикл сопровождения служебных расследований по авторским методикам с учетом всех возможных рисков и исходов.
. Сбор доказательств
Сбор доказательств как на основании материалов компании, так и самостоятельно на основании прав адвоката.
. Ответственность и ущерб
Привлечение виновных лиц к ответственности: уголовной, административной, трудовой / дисциплинарной и финансовой.

Как это работает

1. Изучение документов и информации компании
Проводится независимый анализ документов компании: от переписки и договоров до записей в учетных системах. Все собранные материалы фиксируются в т.ч. в целях придания им в дальнейшем статуса доказательств (если будут приняты решения обращаться в суд и/или правоохранительные органы. Адвокат наделен правом сбора и фиксации доказательств.
2. Интервью с сотрудниками и третьими лицами
Обязательно проводятся интервью с сотрудниками и третьими лицами. Это могут быть представители клиентов, подрядчиков и конкурентов, а также других участников рынка. Адвокат обладает серьезным опытом проведения служебных расследований и сможет выбрать по согласованию с клиентом наилучшую тактику поведения, чтоб исключить репутационный и любой иной косвенный ущерб. Результаты интервью протоколируются.
    3. Сбор дополнительных доказательств
    Адвокат вправе собирать и фиксировать доказательства. В ряде случаем допустимо направлять адвокатские запросы, получать выписки из различных баз данных и информационных систем, получать копии документов и т.п.
      4. Многофакторный анализ
      Вся собранная информация изучается с точки зрения различных аспектов, сравнивается и проверяется. Обычно, многофакторный анализ включает в себя:
      • оценку различных операций с точки зрения законодательства и регламентов / процессов компании;
      • изучение контрагентов и деловых партнеров
      • оценка признаков конфликта интересов
      • проверка исполнения принятых обязательств
      • несоответствия в документах, признаки манипуляций, подделки и фальсификаций
      • оценка состояния активов компании с разных точек зрения: изучение результатов инвентаризаций, финансовой, управленческой и бухгалтерской отчетности и т.п.

        5. Заключение и рекомендации
        В результате выдается официальное заключение, которое включает в себя:
        • обобщенную оценку установленных обстоятельств
        • выявленные риски и угрозы
        • идентифицированные потери и ущерб

        На основании результатов расследования даются рекомендации и перспективы привлечения виновных лиц к ответственности, а также рекомендации позволяющие компании избежать в будущем подобных проблем.